“주식 좀 했을 뿐인데 징역형?” 자본시장법 위반, 당신도 예외일 수 없습니다

‘자본시장과 금융투자업에 관한 법률’은 주식, 채권, 펀드, 파생상품 등 자본시장에서의 거래행위 및 투자자 보호를 위한 기본 법입니다. 2009년 금융투자업 규제를 일원화하면서 제정되었으며, 기존의 증권거래법·자산운용법·선물거래법 등이 통합됐습니다.

핵심 목적은 다음과 같습니다:

▪️ 공정하고 투명한 자본시장 조성

▪️ 투자자 보호와 정보 비대칭 해소

▪️ 금융투자업자의 부정행위 예방

▪️ 불공정거래 행위의 규제 및 처벌

시장 질서를 해치면 개인 투자자뿐 아니라 금융 생태계 전체가 무너질 수 있기에, 자본시장법은 매우 엄격하게 적용됩니다.

많은 이들이 “고의는 없었으니 괜찮겠지”라고 생각합니다. 그러나 과실이나 미필적 고의도 법 위반으로 간주될 수 있습니다.
예를 들어, 내부정보가 될 수 있다는 점을 알면서도 공유하거나, 회계기준을 제대로 검토하지 않고 공시한 경우에도 형사책임을 질 수 있습니다.

자본시장법 위반은 개인 투자자만의 문제가 아닙니다. 상장기업의 경우 위반이 발생하면 다음과 같은 리스크가 발생합니다.

▪️ 금융당국 제재 (상장폐지 가능성 포함)

▪️ 주가 급락 및 주주 신뢰 상실

▪️ 민형사상 손해배상 소송

▪️ 경영진 교체 압박

▪️ 외부 투자 철회 및 신용도 하락

따라서 기업 차원에서도 법무팀과의 협업, 상시 준법 감시 체계 구축, 사내교육 등을 통해 자본시장법 위반을 사전에 차단하는 것이 중요합니다.

자본시장법 위반은 대부분 형사처벌 + 민사배상 + 행정제재로 이어지며, 관련자는 금융업종 종사 제한 등 추가 불이익도 받습니다.

자본시장법 위반 사건은 금융감독원, 검찰 등 복수 기관이 개입하며, 절차가 복잡하고 전문성이 높습니다.

압수수색, 소환조사 단계부터 법률대응이 있어야 방어전략 수립이 가능합니다.

변호사를 통한 상담이 중요한 이유:

✔️ 불리한 진술 방지

✔️ 혐의 완화 가능성 확보

✔️ 대응 자료 체계적 준비

✔️ 사안별 무혐의 또는 감형 전략 수립

광주형사변호사와 같은 형사 전문가는 자본시장법 위반 사건에서 실제 형사절차 경험이 풍부하여, 사안별로 대응방안을 구체화해줄 수 있는 큰 장점이 있습니다.

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Q1. 내부자거래는 무조건 처벌되나요?
→ 정보의 중요성, 거래 시점, 고의성 여부 등을 종합해 판단합니다. 예외적으로 무혐의 처리되기도 합니다.

Q2. 리딩방 참여도 처벌받을 수 있나요?
→ 시세조종 목적으로 허위정보를 유포하는 리딩방에 참여해 매매했다면 공범 취급 가능성도 있습니다.

Q3. 미성년자가 주식 거래로 위반한 경우에도 처벌되나요?
→ 미성년자라도 위법 행위가 명확할 경우 보호자나 대리인을 통해 민사상 책임이 발생할 수 있습니다.

자본시장법 위반은 금융 전문가들만의 문제가 아닙니다.

이제는 개인 투자자, 직장인, 자영업자, 심지어 사회 초년생도 관련 규제를 명확히 이해해야 합니다.

혹시라도 관련 혐의를 받게 되었다면 단독 대응은 금물입니다.

초기 대응이 추후 형량, 기소 여부, 민사책임에 결정적인 영향을 미칠 수 있으므로, 반드시 변호사와의 법률상담을 통해 대응전략을 수립하시기 바랍니다